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001030:就開始對外融資_杠桿炒股

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  中國基金報記者高雯

  因為沒有按期提交專項法律意見書,28家私募被注銷登記。

 ?。褐芯陀小氨住钡那昂R能,未兌付金額達30億,波及上千名投資者,目前已有4名責任人將被公訴?!氨住钡腻X富通也在這批注銷私募名單中,目前錢富通已經有12人被警方以涉嫌非法吸收公眾存款罪移送深圳市南山區人民檢察院審查起訴,員工在職期間的提成、傭金也被追繳,目前合計追繳近250萬。

  此外,還有超級牛散周信鋼旗下私募南京雷奧投資在多次被罰后最終被注銷私募登記,此前因虛假報送備案信息、挪用基金財產被處罰的四川大墨也迎來被注銷登記的最終命運。

  30億資金未兌付8人被刑拘

  前海匯能被注銷私募登記

  因為沒有在書面通知發出3個月內提交專項法律意見書,深圳前海匯能金融控股有限公司被注銷私募登記。而在此之前,已有8人被刑拘,多人涉嫌非法集資詐騙和非法吸收公眾存款罪被檢察院提起公訴。對于牽涉:中的上千名投資人來說,維權路依然漫長。

  根據證券時報報道,前海匯能是在2018年10月突然爆雷。在此之前,前海匯能主要通過論壇、沙龍、媒體廣告等形式宣傳公司形象以及理財產品,理財經理則是通過熟人介紹、電話營銷關心等手段獲取投資人信任,緊接著邀請投資人參加沙龍、項目走訪等打消投資人顧慮,最后拋出高息理財產品,承諾保本保息、剛性兌付,直至投資人最終購買理財產品。

  除此之外,匯能金控還發行了系列股權投資私募基金產品,理財經理在銷售股權類投資產品時,同樣承諾若所投資公司不能上市,無法退出,配資公司,匯能將以現金方式回購投資人持有股權,保證投資人資金安全,并簽訂了承諾協議?;饦I協會信息顯示,前海匯能共有18只產品備案。一直到2018年10月,匯能金控徐山宣布公司資金鏈斷裂,無法正常兌付

  檢察院通報顯示,2014年1月至2018年10月期間,匯能金控共發行75只私募基金產品,總募資85.94億元,返還投資人本金總計55.85億元,未兌付資金總計29.53億元,吸收1507名投資人的資金。

  2019年4月26日,深圳市公安局福田分局對匯能金控以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查。

  2020年3月17日,犯罪嫌疑人徐山、康媛媛涉嫌集資詐騙罪,楊樺、黃龍君涉嫌非法吸收公眾存款罪,由深圳市福田區人民檢察院報送深圳市人民檢察院審查起訴。目前徐山、楊樺、黃龍君還在關押,康媛媛已被取保候審,取保候審的理由是出來配合經偵的偵查工作以及投資者的資金兌付。

  基金業協會備案信息提示前海匯能是異常機構,處于異常經營狀態,并在2019年12月26日受到深圳證監局行政處罰。

  2019年12月30日,深圳證監局表示,匯能金控發行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(有限合伙)等24只私募基金產品未在基金業協會辦理備案手續,就開始對外融資。

  除產品未備案之外,前海匯能還存在嚴重的挪用基金財產現象,:中匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金和匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金二期是前海匯能擔任基金管理人的契約型私募基金,分別募集資金1.501億元和2.302億元,合計3.803億元,之后前海匯能將上述基金財產全部轉移至關聯公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(有限合伙)銀行賬戶。

  深圳證監局對前海匯能給予警告,并處以3萬元罰款;對直接負責的主管人員徐山、康媛媛、王譜給予警告,并分別處以3萬元罰款。

  “錢富通”12人被起訴

  員工退繳提成、傭金等非法所得250萬

  爆雷的網貸平臺錢富通也被注銷了私募登記,在此之前,警方通報錢富通涉嫌非法吸收公眾存款。

  資料顯示,2018年錢富通爆雷,2018年9月25日,宣布平臺展期。錢富通由深圳市錢富通電子商務有限公司負責運營。工商資料顯示,杭州培德實業有限公司是錢富通的股東,而該公司的股東是浙江光大金盛資產管理有限公司。錢富通對外宣稱國企控股,目前還沒有上線銀行存管。

  在被公安局立案之后,警方發布通告敦促,各借款方和個人及時履行還款義務,同時,再次告誡錢富通涉案的工作人員,應主動將在公司工作期間獲得的獎金、提成、傭金等非法所得全額退繳,退繳后主動到案說明情況,爭取從輕、從寬處理。

  最新警方通告顯示,南山警方依法對犯罪嫌疑人楊某開等12人以涉嫌非法吸收公眾存款罪移送深圳市南山區人民檢察院審查起訴。經南山警方敦促,楊某等借款人和相關錢富通公司業務員退回非法所得總計人民幣243.96萬元。目前專案待收款專戶共計回款總計人民幣828.35萬元。

  超級牛散、“香水大王”周信鋼

  旗下私募注銷多次違規被罰

  被注銷的私募中,超級牛散、“香水大王”周信鋼旗下私募南京雷奧投資也在:中。在此之前,南京雷奧投資曾屢次被處罰。

  據基金業協會備案信息顯示,南京雷奧投資在協會的登記備案時間為2015年7月9日,董事長周信鋼。周信鋼從1984年1月開始截至2017年6月,期間均在化妝品以及香精香料香水公司任職,所以被人稱為“香水大王”。周信鋼還是A股市場的超級牛散,從2007年進入資本市場,以短線交易和舉牌上市公司被市場熟知,也在操作中因為屢踩紅線被處罰。

  2007年,周信鋼利用本人、妻、女、南京歐亞、圣美倫5個證券賬戶交易美欣達(現名“旺能環境(002034)”),達到舉牌線不報,也未停止買賣股票;

  2014年,周家賬戶組在交易永利帶業(現名“永利股份(300230)”)、海聯訊(300277)時,又“舉牌不報”,并且還出現了短線交易的情況。

  2016年3月,周家賬戶組交易新元科技(300472),舉牌未報,且后續還進行增減持操作,至12月8日,周家持股達到7.87%。

  2018年5月份,山東證監局出具行政處罰決定書,周信鋼、南京雷奧等7個賬戶參與交易康躍科技(300391)突破舉牌線未公告。山東證監局對南京雷奧給予警告,并處以30萬元罰款;同時對周信鋼給予警告,并處以10萬元罰款。周信鋼提出申辯稱,南京雷奧由中國銀河(601881)資管全權負責基金外包服務,由于內部信息未能與周信鋼本人及時溝通,導致違規事項。

  2018年9月,南京雷奧又被江蘇證監局采取出具警示函的措施。

  主要原因一是因為該公司通過互聯網公開宣傳,二是未及時更新所管理私募基金的投資運作情況。

  28家私募未按期提交

  專項法律意見書被注銷

  5月6日,中國基金業協會發布公告,廈門滄云資產等28家私募被注銷私募基金管理人登記,并錄入資本市場誠信檔案數據庫。這28家私募被注銷是因為沒有在協會發出書面通知3個月內提交符合規定的專項法律意見書。

  2018年3月27日,中國證券投資基金業協會發布《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》?!豆妗芬幎?,“私募基金管理人未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書的,協會將按照《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規定予以注銷,注銷后不得重新登記?!?/p>

  協會提醒投資者持續私募基金管理人的誠信合規情況,謹慎做出基金投資決策,通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權益。協會將繼續秉持“扶優限劣”基本方針,不斷完善私募基金行業誠信信息記錄積累機制,促進行業合規健康發展。

  

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